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马云要哭了!恒生被罚3.9亿元

作者:admin 发布时间:2015.09.08 浏览:

  马云要哭了!恒生被罚3.9亿元

  证监会1日晚间在证监会发布微博公布,拟对恒生公司、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚,处罚包括三家违法所得供给1.48亿,处罚金4.5亿。其中恒生一家罚款即达3.98亿。

  附证监会公告:

  证监会拟对恒生公司、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚

  日前,证监会对杭州恒生网络技术服务有限责任公司(以下简称恒生公司)、上海铭创软件技术有限公司(以下简称铭创公司)、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(以下简称同花顺公司)等3公司分别涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕。上述3案已进入告知听证程序。

  经查,恒生公司、铭创公司、同花顺公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统,投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。恒生公司、铭创公司、同花顺公司在明知客户的经营方式的情况下,仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务,并获取非法收益,严重扰乱证券市场秩序。恒生公司、铭创公司、同花顺公司的上述行为违反了《证券法》第一百二十二条的规定,构成《证券法》第一百九十七条所述非法经营证券业务的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条的规定,我会拟决定对恒生公司、铭创公司、同花顺公司及相关责任人员依法作出如下行政处罚:没收恒生公司违法所得132,852,384.06元,并处以398,557,152.18元罚款;对恒生公司董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告,并分别处以30万元罚款。没收铭创公司违法所得15,987,891.93元,并处以47,963,675.79元罚款;对铭创公司董事长刘照波、总经理谢承刚给予警告,并分别处以20万元罚款。没收同花顺公司违法所得2,176,997.22元,并处以6,530,991.66元罚款;对同花顺公司副总经理朱志峰、产品经理郭红波给予警告,并分别处以10万元、5万元罚款。

  经营证券业务必须经国务院证券监督管理机构批准,任何人未经许可非法从事证券业务都是对资本市场基本法律制度的漠视,是对广大投资者利益的损害,必须予以严惩。

  信托圈延伸阅读:

  违规配资清理时间表明确 九月清毕重点盯违规账户

  21世纪经济报道@谭楚丹 深圳报道

  监管层对违规配资账户的整顿已进入最后阶段。

  9月1日,一位券商经纪业务负责人对21世纪经济报道记者透露,监管层已发文,要求各家券商对“利用信息系统外部接入开展违法证券业务活动”进行清理,核心是要清理违法违规的配资账户。

  上述负责人透露,除了个别配资存量较大的券商外,大部分券商的清理工作要求在9月30日前完成。对于不同配资规模的券商,监管层也给出了不同的清理时间表。

  值得关注的是,与此前清理整顿不同,此次的清理重点为存量配资账户。这意味着,此次清理完毕之后,借由券商接口的配资盘将清理完毕。

  21世纪经济报道记者采访多家券商营业部了解到,由于此次清理的相关文件刚下发,目前部分营业部配资账户清理进展仍较为缓慢。

  9月内清理完毕

  事实上,配资业务早在6月就已被证券业协会列入“黑名单”,要求券商不得向配资提供外接服务。

  6月13日,证监会已禁止券商为场外配资活动提供便利。7月中旬,证监会、网信办联合规范场外配资,要求证券公司在7月规范信息系统外部接入行为,完成自查工作;此外,落实证券账户实名制;证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

  在一系列措施下,配资业务只剩存量在照常运作,“新增”已被挡在门外。而如今,监管大刀亦砍向“存量配资”。

  上述券商经纪业务负责人告诉21世纪经济报道记者,证监会机构部8月31日向证监局发文,由证监局转发给辖区内各家券商,要求券商清理违法违规的配资账户。

  大部分券商的清理工作要求在9月30日前完成。“今天(9月1日)文件已发到各证券公司,只要是涉及到违法违规的证券账户都要被清理。”上述负责人透露。

  对于不同配资存量规模的券商,监管层也安排了相应的时间表,总体来看,存量越小的券商清理时间越短。

  “存量10亿以下的要在9月11日前完成;10-50亿要在18日前完成;50-100亿要在25日前清理;100-150亿则在30日前;300亿以上有2家证券公司,清理工作要在10月31日前完成。”上述券商经纪业务负责人表示。

  至于哪两家券商有300亿以上的存量配资,上述负责人并未透露。

  而广东一家大型券商经纪业务老总则表示,目前未收到此类通知。

  “配资的清理工作我们一直持续在做,但暂时还没获悉监管层的发文。”上述老总表示。

  9月1日,华南一名券商人士亦对记者表示,此次清理工作较为彻底。“证监会从Homs系统掌握配资数据,对个别券商发了一份需要清理的产品清单,产品名称与数据均罗列在内。”

  剑指存量配资

  截至目前,并无各家券商的存量配资情况公开数据。

  而对于目前存量配资情况,多家券商营业部人士反映,7月大跌行情已让大部分配资客离场。

  广发证券(000776.SZ)一家营业部人士表示,配资账户早在大跌时候已清理完了。

  华泰证券(601688。SH)一家营业部人士亦表示,“我们营业部早就没有人配资了。”

  不过,9月1日,深圳一家中型营业部负责人向记者承认,目前确实还在做场内配资清理工作。“清理工作还算顺利,毕竟行情都已经跌成这样了。”

  而上述华南券商人士则表示,由于公司配资类信托产品规模较大,因此已提前进入清理状态。

  其表示,公司已要求客户在8月31日处理持仓股票并转出现金资产,公司在8月31日后也对相关账户设置了“禁止资金转入”和“禁止买入委托”等操作权限。

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关键词: 马云 恒生

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